行业动态

10月合规日历 | 基金从业资格考试、产品季度更新/季报、

远程培训等

 基金从业资格考试 

考试名称：基金从业人员资格考试全国统一考试第3次

准考证打印时间：10月25日10：00-10月30日24：00

考试时间：10月30日

考试地点：北京、天津、石家庄、太原、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、福州、兰州、乌鲁木齐、银川、西宁、呼和浩特、拉萨、深圳、青岛、泉州、大连、烟台、宁波、厦门、佛山、苏州、徐州、赣州、金华、温州、珠海等45个城市。考生可选择以上任何一个城市进行考试。

特别提醒：由于疫情原因，具体考试安排如有变化，以中基协最新通知为准。

 证券类基金9月月报 

截止时间：10月13日

报送对象：证券类投资基金规模≥5000万

报送方式：信披系统

注意事项：

（1）5000万按曾达到过的峰值判断（峰值是备案初始募集和报告的基金资产净值期末数据），达到5000万之后次月开始报。

（2）中国证券投资基金业协会鼓励私募基金管理人主动报送规模不足5000万的私募证券投资基金月度报告，以此积累业绩，为今后从事投资顾问业务积累信用。

（3）需向协会私募基金信息披露备份系统（https://pfid.amac.org.cn）和投资人双向报送。

 资管增值税 

截止时间：10月26日

报送时限：一般纳税人，每月15日前申报；小规模纳税人，每季度申报，一般1月、4月、7月、10月15日之前申报。

报送义务人：资管产品管理人为增值税纳税申报义务人

报送平台：各地国税局网上申报系统（备注：不同地区存在一定差异，具体以当地国税局公告为准）

法规依据：《关于资管产品增值税有关问题的通知》

  产品季度更新（第三季度） 

截止时间：10月31日

报送对象：所有私募基金产品

报送方式：AMBERS系统

注意事项：

（1）内容包括私募基金投资者信息更新和私募基金运行信息更新。在“投资者信息更新”中，若有新增投资者，需上传新投资者风险揭示书。如公司型/合伙型基金有新增投资者，需要先将新签署的募集材料在“产品重大事项变更”处上传，完成后再做季度更新。

（2）管理人需要根据最新季度的投资者明细，新增投资者定向信批账号；对于已赎回的投资者，信批系统会自动关闭账号。

  产品季报（第三季度） 

截止时间：10月31日

报送对象：证券类私募投资基金

报送方式：信披系统

注意事项：

（1）股权类鼓励报送，暂不强制。

（2）需向协会私募基金信息披露备份系统（https://pfid.amac.org.cn）和投资人双向报送。

  基金从业人员远程培训  

截止时间：12月31日

培训课时：年底前需完成15学时

注意事项：

（1）自2020年起，基金从业人员远程培训之职业道德培训不少于5学时。

（2）年底为远程培训高峰期，建议提前准备。