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行业动态

10月合规日历 | 基金从业资格考试、产品季度更新/季报、

远程培训等


 基金从业资格考试 


考试名称:基金从业人员资格考试全国统一考试第3次

准考证打印时间:10月25日10:00-10月30日24:00

考试时间:10月30日

考试地点:北京、天津、石家庄、太原、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、福州、兰州、乌鲁木齐、银川、西宁、呼和浩特、拉萨、深圳、青岛、泉州、大连、烟台、宁波、厦门、佛山、苏州、徐州、赣州、金华、温州、珠海等45个城市。考生可选择以上任何一个城市进行考试。

特别提醒:由于疫情原因,具体考试安排如有变化,以中基协最新通知为准。


 证券类基金9月月报 

截止时间:10月13日

报送对象:证券类投资基金规模≥5000万

报送方式:信披系统

注意事项:

(1)5000万按曾达到过的峰值判断(峰值是备案初始募集和报告的基金资产净值期末数据),达到5000万之后次月开始报。

(2)中国证券投资基金业协会鼓励私募基金管理人主动报送规模不足5000万的私募证券投资基金月度报告,以此积累业绩,为今后从事投资顾问业务积累信用。

(3)需向协会私募基金信息披露备份系统(https://pfid.amac.org.cn)和投资人双向报送。


 资管增值税 

截止时间:10月26日

报送时限:一般纳税人,每月15日前申报;小规模纳税人,每季度申报,一般1月、4月、7月、10月15日之前申报。

报送义务人:资管产品管理人为增值税纳税申报义务人

报送平台:各地国税局网上申报系统(备注:不同地区存在一定差异,具体以当地国税局公告为准)

法规依据:《关于资管产品增值税有关问题的通知》


  产品季度更新(第三季度) 

截止时间:10月31日

报送对象:所有私募基金产品

报送方式:AMBERS系统

注意事项:

(1)内容包括私募基金投资者信息更新和私募基金运行信息更新。在“投资者信息更新”中,若有新增投资者,需上传新投资者风险揭示书。如公司型/合伙型基金有新增投资者,需要先将新签署的募集材料在“产品重大事项变更”处上传,完成后再做季度更新。

(2)管理人需要根据最新季度的投资者明细,新增投资者定向信批账号;对于已赎回的投资者,信批系统会自动关闭账号。


  产品季报(第三季度) 

截止时间:10月31日

报送对象:证券类私募投资基金

报送方式:信披系统

注意事项:

(1)股权类鼓励报送,暂不强制。

(2)需向协会私募基金信息披露备份系统(https://pfid.amac.org.cn)和投资人双向报送。

  基金从业人员远程培训  

截止时间:12月31日

培训课时:年底前需完成15学时

注意事项:

(1)自2020年起,基金从业人员远程培训之职业道德培训不少于5学时。

(2)年底为远程培训高峰期,建议提前准备。


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